中華人民共和國商務(wù)部令
二〇二〇年 第4號
《不可靠實體清單規(guī)定》已經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),現(xiàn)予公布,自公布之日起施行。
部長 鐘山
2020年9月19日
不可靠實體清單規(guī)定
第一條 為了維護國家主權(quán)、安全、發(fā)展利益,維護公平、自由的國際經(jīng)貿(mào)秩序,保護中國企業(yè)、其他組織或者個人的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國對外貿(mào)易法》、《中華人民共和國國家安全法》等有關(guān)法律,制定本規(guī)定。
第二條 國家建立不可靠實體清單制度,對外國實體在國際經(jīng)貿(mào)及相關(guān)活動中的下列行為采取相應(yīng)措施:
?。ㄒ唬┪:χ袊鴩抑鳈?quán)、安全、發(fā)展利益;
?。ǘ┻`反正常的市場交易原則,中斷與中國企業(yè)、其他組織或者個人的正常交易,或者對中國企業(yè)、其他組織或者個人采取歧視性措施,嚴(yán)重?fù)p害中國企業(yè)、其他組織或者個人合法權(quán)益。
本規(guī)定所稱外國實體,包括外國企業(yè)、其他組織或者個人。
第三條 中國政府堅持獨立自主的對外政策,堅持互相尊重主權(quán)、互不干涉內(nèi)政和平等互利等國際關(guān)系基本準(zhǔn)則,反對單邊主義和保護主義,堅決維護國家核心利益,維護多邊貿(mào)易體制,推動建設(shè)開放型世界經(jīng)濟。
第四條 國家建立中央國家機關(guān)有關(guān)部門參加的工作機制(以下簡稱工作機制),負(fù)責(zé)不可靠實體清單制度的組織實施。工作機制辦公室設(shè)在國務(wù)院商務(wù)主管部門。
第五條 工作機制依職權(quán)或者根據(jù)有關(guān)方面的建議、舉報,決定是否對有關(guān)外國實體的行為進(jìn)行調(diào)查;決定進(jìn)行調(diào)查的,予以公告。
第六條 工作機制對有關(guān)外國實體的行為進(jìn)行調(diào)查,可以采取詢問有關(guān)當(dāng)事人、查閱或者復(fù)制相關(guān)文件、資料以及其他必要的方式。調(diào)查期間,有關(guān)外國實體可以陳述、申辯。
工作機制可以根據(jù)實際情況決定中止或者終止調(diào)查;中止調(diào)查決定所依據(jù)的事實發(fā)生重大變化的,可以恢復(fù)調(diào)查。
第七條 工作機制根據(jù)調(diào)查結(jié)果,綜合考慮以下因素,作出是否將有關(guān)外國實體列入不可靠實體清單的決定,并予以公告:
?。ㄒ唬χ袊鴩抑鳈?quán)、安全、發(fā)展利益的危害程度;
(二)對中國企業(yè)、其他組織或者個人合法權(quán)益的損害程度;
?。ㄈ┦欠穹蠂H通行經(jīng)貿(mào)規(guī)則;
(四)其他應(yīng)當(dāng)考慮的因素。
第八條 有關(guān)外國實體的行為事實清楚的,工作機制可以直接綜合考慮本規(guī)定第七條規(guī)定的因素,作出是否將其列入不可靠實體清單的決定;決定列入的,予以公告。
第九條 將有關(guān)外國實體列入不可靠實體清單的公告中可以提示與該外國實體進(jìn)行交易的風(fēng)險,并可以根據(jù)實際情況,明確該外國實體改正其行為的期限。
第十條 對列入不可靠實體清單的外國實體,工作機制根據(jù)實際情況,可以決定采取下列一項或者多項措施(以下稱處理措施),并予以公告:
?。ㄒ唬┫拗苹蛘呓蛊鋸氖屡c中國有關(guān)的進(jìn)出口活動;
?。ǘ┫拗苹蛘呓蛊湓谥袊硟?nèi)投資;
?。ㄈ┫拗苹蛘呓蛊湎嚓P(guān)人員、交通運輸工具等入境;
(四)限制或者取消其相關(guān)人員在中國境內(nèi)工作許可、停留或者居留資格;
?。ㄎ澹└鶕?jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)數(shù)額的罰款;
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前款規(guī)定的處理措施,由有關(guān)部門按照職責(zé)分工依法實施,其他有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)配合實施。
第十一條 將有關(guān)外國實體列入不可靠實體清單的公告中明確有關(guān)外國實體改正期限的,在期限內(nèi)不對其采取本規(guī)定第十條規(guī)定的處理措施;有關(guān)外國實體逾期不改正其行為的,依照本規(guī)定第十條的規(guī)定對其采取處理措施。
第十二條 有關(guān)外國實體被限制或者禁止從事與中國有關(guān)的進(jìn)出口活動,中國企業(yè)、其他組織或者個人在特殊情況下確需與該外國實體進(jìn)行交易的,應(yīng)當(dāng)向工作機制辦公室提出申請,經(jīng)同意可以與該外國實體進(jìn)行相應(yīng)的交易。
第十三條 工作機制根據(jù)實際情況,可以決定將有關(guān)外國實體移出不可靠實體清單;有關(guān)外國實體在公告明確的改正期限內(nèi)改正其行為并采取措施消除行為后果的,工作機制應(yīng)當(dāng)作出決定,將其移出不可靠實體清單。
有關(guān)外國實體可以申請將其移出不可靠實體清單,工作機制根據(jù)實際情況決定是否將其移出。
將有關(guān)外國實體移出不可靠實體清單的決定應(yīng)當(dāng)公告;自公告發(fā)布之日起,依照本規(guī)定第十條規(guī)定采取的處理措施停止實施。
第十四條 本規(guī)定自公布之日起施行。