中信證券內(nèi)幕交易疑云
1月16日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)中信證券等12家券商因兩融業(yè)務(wù)違規(guī)被罰。同日，中信證券披露公告，其大股
東在此之前4個(gè)交易日（1月13日－1月16日）內(nèi)連續(xù)套現(xiàn)超百億。由于中信證券作為被處罰當(dāng)事方，有
條件比市場(chǎng)提前獲知被處罰的信息，中信證券大股東在其兩融業(yè)務(wù)被罰消息公布前拋售股票的做法，遭
到市場(chǎng)人士的質(zhì)疑，被認(rèn)為可能涉嫌內(nèi)幕交易。
中信等12家券商被查出問(wèn)題
證監(jiān)會(huì)通報(bào)2014年四季度兩融業(yè)務(wù)檢查結(jié)果，中信證券、海通證券和國(guó)泰君安3家公司存在違規(guī)為到期
融資融券合約展期問(wèn)題，受過(guò)處理仍未改正，且涉及客戶(hù)數(shù)量較多，對(duì)這3家公司采取暫停新開(kāi)融資融
券客戶(hù)信用賬戶(hù)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。
同時(shí)，招商證券、廣發(fā)證券存在向不符合條件的客戶(hù)融資融券問(wèn)題，并且受過(guò)處理仍未改正，且涉 及客戶(hù)數(shù)量較多，證監(jiān)會(huì)責(zé)令這2家公司限期改正。安信證券、中投證券因存在違規(guī)為客戶(hù)與客戶(hù)之間 融資活動(dòng)提供便利等問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)責(zé)令這2家公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。
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處罰前大股東精準(zhǔn)套現(xiàn)
證監(jiān)會(huì)下達(dá)對(duì)中信證券兩融業(yè)務(wù)處罰的同日，中信證券披露遭到大股東高位減持。中信證券1月16日公告稱(chēng)，大股東中信有限日前4次減持公司股票合計(jì)3.48億股，占公司總股本的3.16%。據(jù)記者粗略計(jì)算，中信有限4次減持套現(xiàn)金額超過(guò)110億。公告顯示，中信證券大股東中信有限分別在2015年1月13日－1月16日四個(gè)交易日內(nèi)4次減持中信證券的股票。其中，1月15日減持?jǐn)?shù)量最多，超過(guò)2億股。記者根據(jù)四個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)粗略計(jì)算，累計(jì)套現(xiàn)金額超過(guò)110億元。減持完成后，中信有限依然為中信證券第一大股東，但持股比例由20.3%下降至17.14%。[點(diǎn)擊詳細(xì)]
實(shí)際上，隨著中信證券的股價(jià)暴漲，選擇“落袋為安”的股東不止中信股份。2014年11月初至今年1月16日，中信證券累計(jì)漲幅高達(dá)150%，期間最高漲幅達(dá)到180%。除了中信股份之外，中信證券的其余股東此前也相繼披露了減持公告，例如南京高科和兩面針。其中，南京高科1月8日公告稱(chēng)，公司于1月7日通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持中信證券400萬(wàn)股，交易均價(jià)為36.4元/股，交易產(chǎn)生凈利潤(rùn)9400萬(wàn)元，超過(guò)公司2013年度凈利潤(rùn)的10%。[點(diǎn)擊詳細(xì)]
公告稱(chēng)事先對(duì)處罰情況不知情
面對(duì)市場(chǎng)上對(duì)于公司大股東精準(zhǔn)減持、加持涉嫌內(nèi)幕交易的猜疑，19日晚間中信證券發(fā)布公告稱(chēng)，公司是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)報(bào)道知悉上述處罰的，相關(guān)報(bào)道是基于證監(jiān)會(huì)例行發(fā)布會(huì)的公開(kāi)消息，事先公司并不知情且未收到任何處罰通知。公司同時(shí)致函公司控股股東中信有限，中信有限表示，本次減持中信證券股份的行為系中信有限正常的經(jīng)營(yíng)決策行為。關(guān)于中信證券融資融券業(yè)務(wù)受到處罰的情況，中信有限于1月16日收市后從公開(kāi)渠道知悉，事先并不知情。[點(diǎn)擊詳細(xì)]
將執(zhí)行四大整改措施
中信證券18日晚間發(fā)布公告稱(chēng)，在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)兩融業(yè)務(wù)的行政監(jiān)管措施后，公司已采取了四大整改措施：暫停新開(kāi)立融資融券客戶(hù)信用賬戶(hù)3個(gè)月；自2015年1月16日起，公司將不允許新增任何新的合約逾期，距合約到期兩周前將反復(fù)提醒客戶(hù)及時(shí)了結(jié)合約，對(duì)于到期未了結(jié)的合約將強(qiáng)制平倉(cāng)；在監(jiān)管規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，清理完成舊的逾期合約；將融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)條件由客戶(hù)資產(chǎn)滿(mǎn)人民幣30萬(wàn)元提高到客戶(hù)資產(chǎn)滿(mǎn)人民幣50萬(wàn)元。[點(diǎn)擊詳細(xì)]
遭巨量賣(mài)單封跌停
19日中信證券除了直接被打在跌停板上外，其跌停板塊上的巨量封單更證明了目前所處的不利環(huán)境。對(duì)于持有中信證券的投資者，現(xiàn)在肯定是最難的時(shí)候，尤其上周五資金顯示凈流入為5.4億元，被套的不在少數(shù)，因?yàn)槟壳笆侵苯颖坏＃鎏拥臋C(jī)會(huì)很小，所以也只有選擇等待抄底和補(bǔ)倉(cāng)的機(jī)會(huì)。什么時(shí)候才能抄底？業(yè)內(nèi)人士指出，首先要跌停不再有，其次要看下方的平臺(tái)支撐，再就是技術(shù)指標(biāo)上出現(xiàn)底背離。然而，對(duì)于中信證券的后市表現(xiàn)，市場(chǎng)普遍悲觀，有分析認(rèn)為該股將有可能走出連續(xù)三個(gè)跌停的行情。[點(diǎn)擊詳細(xì)]
兩融慘案或再現(xiàn)
數(shù)據(jù)顯示，截止到1月16日，中信證券兩融余額高達(dá)332.73億元，其中融資余額331.78億元。早起的融資盤(pán)，或者能夠享受到杠桿的美妙。但是后來(lái)者，則要飽受煎熬。數(shù)據(jù)顯示，中信證券今年來(lái)融資額凈流入超過(guò)50億元，年內(nèi)中信證券已經(jīng)下跌了超過(guò)12%。顯然，這部分融資客已經(jīng)被套。杠桿的助漲助跌作用，或許會(huì)放大利多利空，即能創(chuàng)造短期翻番的奇跡，或也會(huì)制造各種慘案，且拭目以待。[點(diǎn)擊詳細(xì)]
【責(zé)任編輯】高方圓
敲打兩融引踩踏 證監(jiān)會(huì)星夜救市
針對(duì)市場(chǎng)對(duì)于金融監(jiān)管部門(mén)有意聯(lián)合打壓股市的猜測(cè)，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，這與事實(shí)不符。對(duì)12家存在違規(guī)行為券商采取行政監(jiān)管措施，旨在保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)融資業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，市場(chǎng)不宜做過(guò)度解讀。[點(diǎn)擊詳細(xì)]
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